现代社会应当实行怎样的政治和经济制度，是各国社会科学领域的一个重大论题。长期实行民主政治与市场经济制度的美国，其鼓励竞争的社会机制，使得胜出者喂养猫狗的食物甚至优于失败者哺育其后代的食物。对此，布鲁金斯学会主席克米特·戈登曾这样评述：

“从某种意义上说，当代美国社会的结构是双层次的，其政治制度和社会制度提供了广泛的权利分配，公开宣布所有公民一律平等。然而，其经济制度却建立在市场决定收入的基础上，由此产生了公民生活水平和福利上的悬殊差别……平等权利和不平等收入的混合结果，造成了民主的政治原则和资本主义经济原则之间的紧张关系。有些大获市场奖励的人用金钱来谋取额外的权利帮助，而这些权利本应是平等分配的……对那些在市场上受到惩罚的人来说，其后果是一定程度的被剥夺，这与人类尊严和相互尊重的民主价值观相冲突。有一些经济政策，设计它们是为了减少那种既削弱对生产的刺激又损害经济效率的不平等的范围和数量。在这条路的许多岔口上，社会面临着选择：或是以效率为代价的稍多一点的平等，或是以平等为代价的稍多一点的效率。照经济学家的习惯用语来说，出现了平等与效率之间的抉择。”

克米特·戈登的这番话见于阿瑟·奥肯《平等与效率：重大抉择》一书的前言部分，阿瑟·奥肯在这本书中探讨的正是美国社会应当怎样处理平等与效率间的冲突。

《平等与效率：重大抉择》是在奥肯1974年4月于哈佛大学约翰·肯尼迪政府学院的戈德金演说活动中所提出的各种观点的基础上修订和扩展而成的。奥肯就美国的国家政治经济制度与美国社会存在的现实问题阐述自己的价值观、判断以及经验。奥肯认为，市场需要有一定的位置，而且需要对市场加以约束。必须给它足够的活动范围来完成它能胜任的许多事情。它限制官僚主义的权力，有助于保护我们的自由不受国家的侵犯。最重要的是，市场上的奖励为工作积极性和生产贡献提供了动力。奥肯把市场评价为一个权力分散、有效率的系统，它能够激励和引导人们努力生产，能够促进实践与发明；他把市场也看作是个人言论自由的保护者；同时，他认为其他各种价值必须得到保护，以免受到金钱这个潜在暴君的侵犯，他坚称许多权利和权力不能用金钱来购买。

全书共分4章，在每一章中，奥肯分别就不同的主题阐述了自己的见解。

在第1章中，奥肯论述的主题是各种价值的重要性以及它们必须在市场干预下得到保护。

在第2章中，奥肯评论了倾向于市场资本主义的各种论点。他解释了自己为什么拒绝把对贡献的奖励作为一个道德原则，同时又有限度地当作实用主义的必要手段而接受它。他比较了现行的混合资本主义所提供的和成熟的社会主义所能得到的效率、平等以及自由，并提出了自己的看法。

在第3章中，奥肯较为详细地考察了经济不平等的性质和范围，以及与机会不均等的关系。奥肯认为，效率和经济平等两方面都可以靠对诸如职业上的种族和性别歧视、接近资本的障碍等机会不均等的改善而得到促进。

在第4章中，奥肯评价了作为缩小美国人生活水平的悬殊差别和消除违背民主原则的经济剥夺的手段——累进税、对低收入阶层的转移支付、职业计划——所具有的潜力。

对于那些缺乏经济学知识而又对社会问题感兴趣的读者来说，本书浅显易懂。它摆脱了不少经济类著作以数据、模型为手段，步步小心求证的写作套路，着墨于奥肯自己的观察与分析，逻辑严谨，文风机智生动，风趣幽默。下文节选的是本书第4章“在一个有效率的经济体中增进平等”中，奥肯对“妥协范围”的阐述，读者可以从中领略本书的行文风格。

如果平等和效率双方都有价值，而且其中一方对另一方没有绝对的优先权，那么在他们冲突的方面就应该达成妥协。这里为了效率就要牺牲某些平等，并且为了某些平等就要牺牲某些效率。然而，作为更多地获得另一方的必要手段（或者是获得某些其它有价值的社会成果的可能性），无论哪一方的牺牲都必须是公正的，尤其是那些允许经济不平等的社会决策，必须是公正的，是促进经济效率的。这种主张并非首创，然而它是重要的，而且显然存在着争议。对于所有因察觉到某些不利于刺激的影响而反对累进税的人来说，效率本身就是标准。在那个对任何短缺都提供同一公式的经济学家的裁决中，平等是无足轻重的，那个公式即：在没有政府干预的条件下让价格任意上升。在另一个极端，所有把高利润作为公共行为的基本背景的人，肯定是仅仅根据平等作出判断。

世界石油市场的卡特尔化，展示了这种纯粹的不可抉择的观点。自由市场的倡导者为效率争辩：在美国，一个新的、较高的市场清理价格会同时鼓励压缩消费和扩大国内生产。破坏性的短缺不会出现，有限的供应会流向那些最需要石油的消费者。而他们最需要的证明就是愿意付最高价钱。而且，仅仅按照效率的观点，这个论据已经得到修正。但至少在石油禁运期间，市场清理的解决办法可能已使多达600多亿美元的收入（按年度计算）——一般美国家庭每周20美元的损失——从石油消费者手中转入国内石油生产者手中。在汽车加油站上排起一些长队，与那另外的巨大的不平等相比起，不是危害更轻的非效率吗？

另一方面，反投机的积极分子把注意力集中在取缔生产者享有的横财上，而不是消费者所忍受的短缺上。虽然实行了石油禁运，而且由外国当权者而非美国商人确定了卡特尔价格，仍有一些公司的所得被人怨恨，特别是因为他们的所得伴随着大多数美国人的损失。这种的情况下，对国家来说是糟糕的，无疑对于埃克森石油公司便是有利的。同样，采取某些措施（如巨额超利润税收或者硬性的价格冻结）会使事情变得对埃克森石油公司不利，而对国家却更糟……

严格地说，政治活动过程有助于形成这样的妥协。真正的问题通常在于程度。国家以什么代价用平等来交换效率？任何一个通过了基础经济学课程的人，都可以滔滔不绝地说出正确的公式化原则：增进平等达到这样一点——更多的平等所增加的好处正相当于更大的非效率所增加的代价。一如那些在基础课里反复讲授过的原则，这条原则提供了洞察力，但很难适用于现实世界。大多数对平等和效率两方面进行再分配的措施，其后果是不确定和有争议的。面对一项税收或福利平均化的提议，没有一个立法人或投票人可以确定这个项目能增加多少平等或减少多少效率。因此，在现实世界里，决策者没有机会在这两个相互竞争的对象之间实实在在地测试它们的优先权……

本书是一个资深的经济学家对社会现实深思熟虑后的专业解读。如同老中医的“望”、“闻”、“问”、“切”，虽然没有各种化验与检测数据佐证，却也能察觉那些检测数据不能反映的病症，所以，奥肯在本书中的阐述颇具真知灼见。本书初版后，近半个世纪以来，一直拥有广泛的读者。我国的改革开放已经30余年，也将面临日益严峻的效率与平等的抉择。无论是学者，还是公共事务管理者，了解奥肯就相关问题的思考，应当不无裨益。

徐璐撰稿

附：阿瑟·奥肯简历

阿瑟·奥肯是美国著名经济学家，1956年获哥伦比亚大学经济学博士学位，后任教于耶鲁大学，讲授经济学。1961年成为总统经济顾问委员会成员；1964年被聘为约翰逊总统经济顾问委员会成员，1968年被任命为该委员会主席。他倾向于凯恩斯主义，长期以来致力于宏观经济理论及经济预测的研究，从事政策的制订及分析。奥肯的主要贡献是分析了平等与效率的替换关系，提出了估算“可能产出额”的“奥肯定理”。其主要著作有：《繁荣政治经济学》(1970)、《平等与效率：重大的抉择》(1974)、《价格与数量：一项宏观经济分析》(1981)等。

附：本书目录

第1章 权利与金钱

权利的范围

金钱对权利的侵犯

第2章 市场状况

为什么是资本主义

奖励的道德标准

效率的记录

集体化经济

结论

第3章 收人平等与机会均等

经济福利的分配

机会均等

第4章 在一个有效率的经济体中增进平等

妥协范围

注满漏桶

援助低收入阶层

结论